第1篇 合規(guī)崗位職責要求

1.合規(guī)審查。

2.合規(guī)培訓。

3.合規(guī)咨詢。

4.法規(guī)政策研究。

5.內控檢查。

第2篇 合規(guī)監(jiān)察員崗位職責

崗位職責:

1.負責協(xié)助部門負責人建立和完善與部門工作相關的規(guī)章制度和流程;負責建立和完善與崗位工作相關的規(guī)章制度和流程;

2.負責擬定并推動落地公司內部控制體系建設實施方案,負責具體實施內部授權、合規(guī)審查、規(guī)章體系及流程梳理;

3.負責對公司系統(tǒng)內部控制體系的合理性及有效性提出初步評估建議,并推動落實;

4.負責擬定并推動落地公司全面風險管理建設實施方案,參與擬定公司風險政策制訂并提供支持;負責監(jiān)控和評價公司風險政策的執(zhí)行;負責對公司重大風險事項提出動議建議,參與處理方案設計及實施;

5.負責梳理、擬定并落地公司法律事務管理工作流程,并進行動態(tài)更新與完善;負責審查公司本部及所屬企業(yè)上報的法律性文件的合規(guī)合法性,提出并落地合理化建議;負責具體處理公司訴訟與仲裁案件;

6.負責梳理、并完善公司合同管理流程,并進行日常合同管理工作;負責指導及監(jiān)督公司各部門的合同訂立、履行等工作;

7.負責監(jiān)控、評估所屬企業(yè)的風險管理工作,對所屬企業(yè)超授權業(yè)務進行風險評估,提出并落地風險規(guī)避建議;

8.負責梳理并完善公司系統(tǒng)企業(yè)風險違規(guī)案件的工作流程,并對風險違規(guī)案件進行及時處理。

9.負責完成領導交辦的其他工作。

任職資格:

1.大學本科及以上學歷,法律、經濟學等相關專業(yè);

2.三年以上大型集團企業(yè)總部法務、風險控制工作經驗,具有上市公司或者新三板掛牌公司法務、風控工作經驗者優(yōu)先;

3.熟悉企業(yè)法務管理、內部授權、風險控制等相關專業(yè)知識,熟悉公司法等相關法律政策;

4.具有良好的溝通協(xié)調、學習能力以及團隊合作能力;

5.身體健康,中共黨員及有北京市戶口的優(yōu)先考慮。

第3篇 合規(guī)部長崗位職責

全面負責公司法律合規(guī)及法律事務,制定并實現公司法律合規(guī)管理、合同管理、投資項目管理、知識產權管理、公司治理、糾紛處理、法律培訓系統(tǒng)和其他法律風險管理目標,建立法律管理體制,防范企業(yè)法律風險。

具體工作:

1.公司各項法律工作;

2.法律合規(guī)管理;

3.合同管理;

4.投資項目法律風險把控;

5.知識產權管理;

6.法律宣傳培訓;

7.法務管理團隊建設及法律工作網絡化管理;

8.上市事務等公司治理;

9.公司糾紛處理;

10.法律風險把控;

11.其他(領導交辦的其他工作)

招聘要求:

1. 本科及以上學歷,法律等相關專業(yè),具法律相關職業(yè)資格證書;

2. 具有10年+上海相關司法部門法律合規(guī)相關崗位工作經驗;

3. 具有良好的領導力、執(zhí)行能力、團隊培養(yǎng)能力、組織協(xié)調、創(chuàng)新能力。

主要職責:

全面負責公司法律合規(guī)及法律事務,制定并實現公司法律合規(guī)管理、合同管理、投資項目管理、知識產權管理、公司治理、糾紛處理、法律培訓系統(tǒng)和其他法律風險管理目標,建立法律管理體制,防范企業(yè)法律風險。

具體工作:

1.公司各項法律工作;

2.法律合規(guī)管理;

3.合同管理;

4.投資項目法律風險把控;

5.知識產權管理;

6.法律宣傳培訓;

7.法務管理團隊建設及法律工作網絡化管理;

8.上市事務等公司治理;

9.公司糾紛處理;

10.法律風險把控;

11.其他(領導交辦的其他工作)

招聘要求:

1. 本科及以上學歷,法律等相關專業(yè),具法律相關職業(yè)資格證書;

2. 具有10年+上海相關司法部門法律合規(guī)相關崗位工作經驗;

3. 具有良好的領導力、執(zhí)行能力、團隊培養(yǎng)能力、組織協(xié)調、創(chuàng)新能力。

第4篇 基金合規(guī)崗位職責

崗位職責:

1、 負責證券類、股權類、其他類私募基金新發(fā)備案、重大事項變更備案、清盤備案;

2、 證券類、股權類、其他類私募基金管理人牌照管理;

3、 產品存續(xù)期間持續(xù)合規(guī)監(jiān)督和預警;

4、 定期和不定期關注和跟蹤國家、行業(yè)監(jiān)管等機構發(fā)布的有關資管行業(yè)和私募基金行業(yè)的法律法規(guī)、規(guī)則制度等;

5、 提供公司內部合規(guī)部門和外部行業(yè)監(jiān)管機構的需求數據。

崗位要求:

1. 法律、金融等相關專業(yè)本科及以上學歷,具備基金從業(yè)資格者優(yōu)先;

2. 二年以上金融行業(yè)合規(guī)管理工作經驗;

3. 熟悉證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會對私募基金監(jiān)管的相關法律法規(guī)者優(yōu)先,具備相關工作經驗者優(yōu)先;

4. 誠實守信,責任心強,具備較強的學習能力、溝通能力和執(zhí)行能力,具備良好的寫作能力。

第5篇 合規(guī)顧問崗位職責及相關職位要求

合規(guī)顧問主要是監(jiān)管公司及其員工是否符合法律法規(guī)、規(guī)則準則及內部的規(guī)章制度。

合規(guī)顧問職位要求

1.法律本科以上學歷；

2.通曉公司法、合同法、擔保法、物權法、合伙企業(yè)法等領域法律理論與實務；

3.3年以上金融、房地產相關行業(yè)法律合規(guī)、風險管理或者律師工作經驗；

4.取得法律職業(yè)資格證者優(yōu)先；商法、經濟法專業(yè)優(yōu)先；具有多年金融、房地產領域工作經驗優(yōu)先。

合規(guī)顧問崗位職責

1.項目交易文本的擬訂、修改、審查；

2.監(jiān)控項目法律風險，落實、執(zhí)行項目監(jiān)管措施；

3.跟蹤金融業(yè)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，根據相關要求及時提出公司內部規(guī)章制度的修訂建議；

4.識別公司經營活動中存在的法律合規(guī)瑕疵、缺陷，審查公司規(guī)章制度的法律合規(guī)性，提供法律合規(guī)改進建議和方案。

第6篇 合規(guī)監(jiān)測崗崗位職責

法律合規(guī)崗(合規(guī)監(jiān)測方向) 1、根據監(jiān)管規(guī)定,落實監(jiān)管要求,建立完善合規(guī)管理體系;

2、建立、維護投資和交易業(yè)務的合規(guī)監(jiān)測指標體系;

3、負責日常交易系統(tǒng)合規(guī)監(jiān)測,制作合規(guī)監(jiān)測日報,及時提示合規(guī)風險;

4、按時報送合規(guī)報告及各類監(jiān)管報告、報表;

5、其他各類合規(guī)管理事務。

任職資格

1. 法學、法律、金融、風險管理等相關專業(yè),碩士及以上學歷;

2. 3年以上合規(guī)監(jiān)測工作經驗,熟悉交易系統(tǒng),具備金融、大型企業(yè)合規(guī)工作經驗,有保險資管行業(yè)工作經驗優(yōu)先。

1、根據監(jiān)管規(guī)定,落實監(jiān)管要求,建立完善合規(guī)管理體系;

2、建立、維護投資和交易業(yè)務的合規(guī)監(jiān)測指標體系;

3、負責日常交易系統(tǒng)合規(guī)監(jiān)測,制作合規(guī)監(jiān)測日報,及時提示合規(guī)風險;

4、按時報送合規(guī)報告及各類監(jiān)管報告、報表;

5、其他各類合規(guī)管理事務。

任職資格

1. 法學、法律、金融、風險管理等相關專業(yè),碩士及以上學歷;

2. 3年以上合規(guī)監(jiān)測工作經驗,熟悉交易系統(tǒng),具備金融、大型企業(yè)合規(guī)工作經驗,有保險資管行業(yè)工作經驗優(yōu)先。

第7篇 合規(guī)與反洗錢崗崗位職責職位要求

崗位職責：

1、負責識別、分析、上報可疑交易，按計劃開展內部控制實時監(jiān)控及定期排查；

2、負責協(xié)助處理各類法律糾紛及事件報告，負責當地法律法規(guī)、監(jiān)管政策的收集、整理和宣導工作；

3、負責協(xié)助分公司各職能部門和業(yè)務單位制定風險控制措施和解決方案；

4、負責領導交辦的其他工作。

職位要求：

1、國家承認的全日制本科及以上學歷，且學歷學位證書齊全；

2、年齡在35周歲及以下，且具備相關工作經驗者優(yōu)先考慮；

3、具備一定的溝通協(xié)調能力，能熟練運營office 辦公軟件。

崗位要求：

學歷要求：本科

語言要求：不限

年齡要求：不限

工作年限：1-3年

第8篇 合規(guī)稽查崗位職責

崗位職責:

1、對各部門執(zhí)行業(yè)務流程進行合規(guī)審核;

2、各個流程產生數據及材料進行合規(guī)審核;

3、與其他部門一道依據集團政策對服務商進行審計;

4、服務大數據信息合規(guī)審核;

5、其他涉及合規(guī)實行的審核;

任職資格:

1、管理學相關專業(yè),1年以上內外審經驗;

2、具有內審師或注冊會計師過科者優(yōu)先。

第9篇 產品合規(guī)崗位職責

崗位職責:

1、收集并整理用戶反饋,高效及時響應用戶問題;

2、監(jiān)測產品數據變化,及時發(fā)現問題并落實解決;

3、對數據進行專題分析,并根據數據結果提出可行策略,推動產品的改進和服務化覆蓋率的提升;

4、與商戶支持、技術聯(lián)調等部門緊密配合,提供業(yè)務支持;

5、熟悉了解行業(yè)趨勢和競爭對手,配合產品經理進行競品的追蹤研究;

任職資格:

1、大專及以上學歷,有互聯(lián)網產品運營類的崗位經驗,關注用戶需求和熱點事件;

2、溝通能力強,工作細心踏實,有責任心與自我驅動力;

3、性格開朗活潑,擅長組織協(xié)調,推動團隊協(xié)作;

4、對數據敏感,有較強的數據分析能力,以及方案、報告撰寫能力。

第10篇 合規(guī)審核崗崗位職責

工作職責:

1、負責為公司高級管理人員、相關管理部門及負責業(yè)務條線提供合規(guī)咨詢及合規(guī)培訓;

2、了解和搜集相關法律法規(guī)、規(guī)章制度及監(jiān)管機構動態(tài)及監(jiān)管信息,并及時與負責業(yè)務條線溝通應對措施,結合所負責業(yè)務發(fā)展情況及時修訂合規(guī)手冊;

3、對負責業(yè)務條線的重大決策、規(guī)章制度、新產品和新業(yè)務方案及其他非常規(guī)業(yè)務等進行合規(guī)審核;

4、負責獨立組織或聯(lián)合其他部門對負責業(yè)務條線進行合規(guī)檢查,對違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患,及時向公司有關部門提出制止和處理意見,并督促改正。

任職資格:

1、國內外正規(guī)院校全日制財務、法律、金融學、經濟學等相關專業(yè)本科及以上學歷;

2、工作認真、細致、嚴謹、有責任心,有良好的的溝通協(xié)調能力和分析判斷能力;

3、有2年以上金融行業(yè)從業(yè)經驗,證券公司合規(guī)管理相關崗位經驗者優(yōu)先;

4、具有注冊會計師資格或通過國家司法考試者優(yōu)先錄取。

第11篇 合規(guī)崗崗位職責職位要求

崗位職責：

1、內控評估實施與制度管理。

2、反洗錢制度建設、現場檢查管理及應對。反洗錢咨詢、宣傳及培訓。反洗錢交易甄別及報告編制上報。

3、 協(xié)助總公司開展高管離任審計的工作

4、糾紛案件的溝通

職位要求：

1. 本科以上學歷

2.財務、法律、保險、金融專業(yè)

3. 熟悉辦公軟件、ppt制作、語言溝通能力強、較強的原則性。

4. 有保險相關工作經驗者優(yōu)優(yōu)。

崗位要求：

學歷要求：本科

語言要求：不限

年齡要求：不限

工作年限：不限

第12篇 合規(guī)監(jiān)察崗位職責

崗位職責:

1、對公司員工的違規(guī)違紀行為進行調查、取證,提出處理建議并跟進執(zhí)行到位;

2、對公司內部和客戶舉報的線索,進行調查、取證,提出處理建議并跟進執(zhí)行到位;

3、充分理解業(yè)務,熟悉職權范圍內團隊的相關政策及規(guī)則、流程,排查風險點,并進行調查,確認執(zhí)行情況,給出預案或解決方案,規(guī)避風險,避免可能對公司造成的損失;

4、對公司員工的違規(guī)違紀數據、違規(guī)分值進行記錄、整理,查處結果的公布與備案;

5、制定、改進提高工作效率的工作流程,勤學多思,提出部門工作改進建議;

6、處理客訴及質檢,并進行分析、整理,推動完善相關系統(tǒng)、政策、規(guī)則和流程,盡力減少漏洞,控制公司員工的違規(guī)違紀;發(fā)現有涉嫌違法的,將信息和線索移交給案件調查部進一步處理;

7、領導交辦的其他事項。

任職資格:

1、具有本科以上學歷,法學、政治經濟學、財務專業(yè)優(yōu)先;

2、熟練使用各種辦公軟件,如excel、powerpoint等;

3、具有1年以上工作經驗,公司、企業(yè)監(jiān)察工作經歷的優(yōu)先;具有半年以上公檢法工作經歷尤其具備職務犯罪、經偵工作經歷優(yōu)先;

4、有較強的表達、溝通、協(xié)調能力,文字功底較好;能遵守保密紀律,能適應經常性出差。

第13篇 合規(guī)內控崗崗位職責

工作職責:

1.配合內外部合規(guī)檢查,對擬上報客戶材料進行預審核查;

2.管理三項管理系統(tǒng)、配合內部控制與案件防控管理工作;

3.傳導合規(guī)文化,監(jiān)測新頒布法律法規(guī)進行解讀并發(fā)布;

4.按照上級要求及時準確完成報告、報表工作。

任職資格:

1.正規(guī)全日制大學本科以上學歷,金融、法學或經濟管理類專業(yè);

2.3年以上銀行工作,1年以上法律合規(guī)工作經驗;

3.具備較強的責任心,熟悉銀行法律合規(guī)工作。

第14篇 合規(guī)負責人崗位職責

崗位職責:

1、全面負責公司的反洗錢、內控、合規(guī)管理工作;

2、制定并落實反洗錢合規(guī)工作策略與計劃,領導團隊履行職責;

3、組織反洗錢、內控、合規(guī)相關制度、操作指引和業(yè)務流程的的合規(guī)性;

4、持續(xù)關注、正確理解和準確把握法律、法規(guī)及其精神,及時為管理層提供法律合規(guī)方案;

5、負責新產品合規(guī)評審,從法律合規(guī)角度提出專業(yè)意見,為公司的業(yè)務、產品、運營活動和其他重大決策性事務提供法律意見和風險防范建議;

6、開展相關法律合規(guī)培訓與教育,組織、協(xié)調和督導公司各部門的業(yè)務運行符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門政策的要求;

7、保持與監(jiān)管機構的日常溝通,響應日常監(jiān)管要求,報送合規(guī)數據。

崗位要求:

1、金融、法律、審計或相關專業(yè)本科及以上學歷;

2、8年以上經融機構工作經驗,熟悉銀行、小貸、及跨境電商信貸類項目操作要求和流程;

3、熟悉互聯(lián)網金融相關法律法規(guī)和監(jiān)管政策;

4、具備平衡風險與業(yè)務目標的能力;

5、心態(tài)開放積極,具備良好的組織協(xié)調和溝通能力及團隊管理能力

第15篇 合規(guī)專家崗位職責

1. 能夠獨立審核、起草各類日常合同、決議、政府申報文件

2. 參與公司投融資項目的架構設計及法律研究,能在上級指導下起草審核投融資文件

3. 聯(lián)絡溝通外部律師及中介服務機構,獨立配合外部中介機構完成盡職調查

4. 獨立進行各類法律問題檢索、政策研究,并定期更新匯報

5. 獨立妥善處理部門間日常流程溝通及各類行政性事務

6. 完成上級安排得其他工作

任職資格

1. 法學專業(yè)本科及以上學歷;

2. 兩年左右工作經驗,律所投融資/并購團隊任職經驗優(yōu)先

3. 書面英語佳,能看懂英文交易文件,能與外部律師進行英文郵件溝通

4. 樂于學習、快速掌握新知識,工作主動性強,具有探索精神

5. 能夠踏實進行法律研究,并靈活運用法律原則解決實際問題

6. 溝通能力佳,執(zhí)行力強;良好的工作習慣和服務意識 工作職責

1. 能夠獨立審核、起草各類日常合同、決議、政府申報文件

2. 參與公司投融資項目的架構設計及法律研究,能在上級指導下起草審核投融資文件

3. 聯(lián)絡溝通外部律師及中介服務機構,獨立配合外部中介機構完成盡職調查

4. 獨立進行各類法律問題檢索、政策研究,并定期更新匯報

5. 獨立妥善處理部門間日常流程溝通及各類行政性事務

6. 完成上級安排得其他工作

任職資格

1. 法學專業(yè)本科及以上學歷;

2. 兩年左右工作經驗,律所投融資/并購團隊任職經驗優(yōu)先

3. 書面英語佳,能看懂英文交易文件,能與外部律師進行英文郵件溝通

4. 樂于學習、快速掌握新知識,工作主動性強,具有探索精神

5. 能夠踏實進行法律研究,并靈活運用法律原則解決實際問題

6. 溝通能力佳,執(zhí)行力強;良好的工作習慣和服務意識

第16篇 合規(guī)審查崗崗位職責

崗位職責:

1、負責制定合規(guī)業(yè)務審批流程與表單,如合規(guī)審批單、合規(guī)審查登記臺帳等;

2、參與起草、審核重要規(guī)章制度;

3、根據業(yè)務相關情況,對公司各類流程進行合規(guī)梳理;

4、審核各類合同及其他法律文件,對其合規(guī)性負責;

5、合規(guī)盡職調查結果審核;

6、負責對合規(guī)事務提供咨詢和建議。

任職資格:

1、碩士及以上學歷,法律等相關專業(yè)優(yōu)先

2、具有律師、公司律師、法律職業(yè)資格證書

3、在大型企業(yè)從事法律或合規(guī)工作3年以上

4、有較強的學習能力、風險識別和判斷能力、溝通協(xié)調能力、能夠承受壓力。

5、誠信、正直,敢于質疑的職業(yè)精神。

第17篇 合規(guī)審查崗位職責

崗位職責:

1、負責制定合規(guī)業(yè)務審批流程與表單,如合規(guī)審批單、合規(guī)審查登記臺帳等;

2、參與起草、審核重要規(guī)章制度;

3、根據業(yè)務相關情況,對公司各類流程進行合規(guī)梳理;

4、審核各類合同及其他法律文件,對其合規(guī)性負責;

5、合規(guī)盡職調查結果審核;

6、負責對合規(guī)事務提供咨詢和建議。

任職資格:

1、碩士及以上學歷,法律等相關專業(yè)優(yōu)先

2、具有律師、公司律師、法律職業(yè)資格證書

3、在大型企業(yè)從事法律或合規(guī)工作3年以上

4、有較強的學習能力、風險識別和判斷能力、溝通協(xié)調能力、能夠承受壓力。

5、誠信、正直,敢于質疑的職業(yè)精神。

第18篇 合規(guī)員崗位職責

細胞培養(yǎng)合規(guī)員 上海復宏漢霖生物技術股份有限公司 上海復宏漢霖生物技術股份有限公司,復宏漢霖,復宏漢霖 上游細胞培養(yǎng)合規(guī)&文件管理員

崗位職責:

1.建立上游細胞培養(yǎng)工藝開發(fā)實驗室文件管理體系,包括報告管理,實驗記錄管理,設備記錄管理,操作規(guī)程管理等。

2.完成上游研發(fā)實驗室方案、報告、操作規(guī)程、實驗記錄等文件的起草、審核、修改、更新。

3.對上游研發(fā)實驗室紙質、電子等文件整理、分類、保存、歸檔。

4.負責文件中英文翻譯工作。

5. 負責上游研發(fā)實驗室的培訓管理體系的建立及培訓工作安排。

6. 完成領導分配的其他工作,包括細胞培養(yǎng)工藝開發(fā)等相關工作。

技能要求

1.藥學、生物學或相關專業(yè),本科及以上學歷。

2.熟悉國內外gmp、glp等法規(guī)要求。

3.掌握常用的辦公軟件,良好的英語讀寫能力、良好的專業(yè)寫作能力和個人表達能力,較好的歸納整理能力。

4.具備團隊協(xié)作精神及奉獻精神,能承受較大工作壓力。

5. 有文件管理、上游細胞培養(yǎng)等相關工作經驗、英語系國家留學經驗者優(yōu)先錄用

第19篇 合規(guī)律師崗位職責

合規(guī)律師 1、 作為法律部訴訟合規(guī)團隊成員,負責處理公司各類法律糾紛,有效執(zhí)行糾紛解決策略,維護公司合法權益; 2、 日常維護與政府有關執(zhí)法部門的溝通聯(lián)系,及時穩(wěn)妥配合應對各政府部門的執(zhí)法和檢查; 3、 根據業(yè)務需要,協(xié)助公司各類資質、證照、登記、備案等的申請、更新和維護; 4、 根據安排,參與公司各類重大交易項目。

注:1、 國內知名政法類院校法律相關專業(yè),本科以上學歷,有國外留學背景優(yōu)先; 2、 五至八年國內律所或企業(yè)法務,特別是訴訟或糾紛解決經驗,有政府執(zhí)法部門工作經驗優(yōu)先; 3、 勤于思考,邏輯嚴密,條理清晰,具有良好的分析能力和溝通能力; 4、 責任心強,具備良好的職業(yè)道德和團隊合作意識。 1、 國內知名政法類院校法律相關專業(yè),本科以上學歷,有國外留學背景優(yōu)先; 2、 五至八年國內律所或企業(yè)法務,特別是訴訟或糾紛解決經驗,有政府執(zhí)法部門工作經驗優(yōu)先; 3、 勤于思考,邏輯嚴密,條理清晰,具有良好的分析能力和溝通能力; 4、 責任心強,具備良好的職業(yè)道德和團隊合作意識。 1、 作為法律部訴訟合規(guī)團隊成員,負責處理公司各類法律糾紛,有效執(zhí)行糾紛解決策略,維護公司合法權益; 2、 日常維護與政府有關執(zhí)法部門的溝通聯(lián)系,及時穩(wěn)妥配合應對各政府部門的執(zhí)法和檢查; 3、 根據業(yè)務需要,協(xié)助公司各類資質、證照、登記、備案等的申請、更新和維護; 4、 根據安排,參與公司各類重大交易項目。

注:1、 國內知名政法類院校法律相關專業(yè),本科以上學歷,有國外留學背景優(yōu)先; 2、 五至八年國內律所或企業(yè)法務,特別是訴訟或糾紛解決經驗,有政府執(zhí)法部門工作經驗優(yōu)先; 3、 勤于思考,邏輯嚴密,條理清晰,具有良好的分析能力和溝通能力; 4、 責任心強,具備良好的職業(yè)道德和團隊合作意識。

第20篇 風控合規(guī)崗位職責

風控合規(guī)總監(jiān) 1. 全面主導資產管理項目風險控制流程設計及執(zhí)行

(1) 項目立項、盡職調查、基金設立、基金投資、投后管理流程設計及主導執(zhí)行;

(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會委員);

(3) 主導/參與重點項目盡職調查;

(4) 針對各流程節(jié)點需要,出具項目風險控制建議和方案;

(5) 在項目日常執(zhí)行中及時發(fā)現、識別、評估風險,及時執(zhí)行風控預案或采取臨時風控措施;

2. 全面負責基金公司合規(guī)經營及運營風險控制

(1) 主導私募基金管理人登記、維護及信息披露工作;

(2) 配合監(jiān)管機構、自律組織開展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主導私募基金產品備案、信息披露等合規(guī)運營工作;

(4) 主導基金管理人內部運營風控體系搭建及執(zhí)行;

3. 參與集團公司戰(zhàn)略板塊投資決策和風險控制

(1)參與集團公司資管類牌照并購執(zhí)行。

1、接收交易指令,對交易指令的合規(guī)性進行審核,并有效地執(zhí)行交易指令;

2、對交易指令異常情況及時反饋給投資經理和交易主管;

3、日內交易根據行情尋找買賣點;

4、負責合規(guī)風控部的管理、統(tǒng)籌協(xié)調工作,建立健全風險應對機制,加強運營風險管理,為公司合法合規(guī)運營提供支持。

5、 作為金融產品委員會專家委員之一參與項目評審投票。

6、 作為合規(guī)審核崗、合規(guī)管理崗、風險管理崗的備崗。

7、編寫股票交易日志; 做好股票研究等相關輔助性工作;

8、完整保存股票交易相關檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產品根據合同設置風控,并監(jiān)控; 基金募集、基金運作等環(huán)節(jié)的合規(guī)風險防控、一級市場和二級市場之間的信息隔離墻建設、內部制度建設、監(jiān)管溝通、應對監(jiān)管檢查等; 1. 全面主導資產管理項目風險控制流程設計及執(zhí)行

(1) 項目立項、盡職調查、基金設立、基金投資、投后管理流程設計及主導執(zhí)行;

(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會委員);

(3) 主導/參與重點項目盡職調查;

(4) 針對各流程節(jié)點需要,出具項目風險控制建議和方案;

(5) 在項目日常執(zhí)行中及時發(fā)現、識別、評估風險,及時執(zhí)行風控預案或采取臨時風控措施;

2. 全面負責基金公司合規(guī)經營及運營風險控制

(1) 主導私募基金管理人登記、維護及信息披露工作;

(2) 配合監(jiān)管機構、自律組織開展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主導私募基金產品備案、信息披露等合規(guī)運營工作;

(4) 主導基金管理人內部運營風控體系搭建及執(zhí)行;

3. 參與集團公司戰(zhàn)略板塊投資決策和風險控制

(1)參與集團公司資管類牌照并購執(zhí)行。

1、接收交易指令,對交易指令的合規(guī)性進行審核,并有效地執(zhí)行交易指令;

2、對交易指令異常情況及時反饋給投資經理和交易主管;

3、日內交易根據行情尋找買賣點;

4、負責合規(guī)風控部的管理、統(tǒng)籌協(xié)調工作,建立健全風險應對機制,加強運營風險管理,為公司合法合規(guī)運營提供支持。

5、 作為金融產品委員會專家委員之一參與項目評審投票。

6、 作為合規(guī)審核崗、合規(guī)管理崗、風險管理崗的備崗。

7、編寫股票交易日志; 做好股票研究等相關輔助性工作;

8、完整保存股票交易相關檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產品根據合同設置風控,并監(jiān)控;